未合理调度资金台海核电两次被列入失信被执行人 旺能环境终止申请14.5亿可转债【证券风险预警每日聚焦2019年9月26日星期四】

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1、因未能合理调度资金 台海核电两次被列入失信被执行人

针对公司、控股股东台海集团、董事长王雪欣两次被列入失信被执行人,9月25日,台海核电(002366)回复深交所问询函称,主要是因为公司未能合理、安全、高效地安排和调度资金,保持资金收支平衡,造成未按期履行生效法律文书确定的给付义务。对于台海核电而言,2019年可谓是“多事之秋”,公司频频收到关注函、问询函、监管函等文件。两家子公司欠款高达7934万,今年3月,台海核电、全资子公司德阳台海、董事长王雪欣及控股股东台海集团被上海浦东新区人民法院列为失信被执行人。到了8月底,台海核电、烟台台海核电、德阳台海、德阳万达、控股股东台海集团、董事长王雪欣、德阳台海法定代表人陈勇被法院列入失信被执行人名单,并被出具了《限制消费令》。


2、安利股份蹭热点遭问询 两股东清仓式减持“助攻” 拟减持不超22.89%股份

刚刚蹭热点遭问询,安利股份(300218)又遭遇股东清仓式减持。公司25日晚间公告,股东劲达企业有限公司以及香港敏丰贸易有限公司均计划减持不超过其所持有的公司全部股份。减持计划显示,目前,劲达企业持有安利股份2634.8万股,占总股本的12.14%,敏丰贸易持有安利股份2331.6万股,占总股本的10.75%。两股东均计划以集中竞价或大宗交易或协议转让的方式,减持不超过其所持有的公司全部股份。23日晚间,安利股份收到问询函,要求说明华为使用公司产品的具体名称、营收、产销量、毛利率等情况,核实相关信息披露是否存在误导或忽悠投资者情形,还要说明董监高以及持股5%以上股东买卖股票、减持情况。9月25日早间,安利股份披露风险提示公告,并对相关问题做出回复。


3、方正证券涉虚假陈述纠纷案共计3.7亿元 进一步拖累公司业绩

9月25日盘后,方正证券(601901)发布诉讼进展公告称,近日公司又新增99件案件,合计涉诉金额为2366.63万元;新增1件案件一审判决,金额为18.35万元(含赔偿金额、案件受理费)。截至目前,方正证券涉及证券虚假陈述责任纠纷案件共计1259件,合计涉诉金额为3.68亿元。长沙中院已作出一审判决案件共计862件,虽均已上诉,但尚未收到二审终审判决,公司等被告需承担赔偿责任的金额合计1.1亿元(含赔偿金额、案件受理费)。此前,方正证券半年报显示,公司上半年共涉虚假陈述责任纠纷案件1160件,合计涉及诉金额高达3.44亿元。截至2019年6月30日,公司对该类诉讼事项已计提预计负债5311.76万元。


4、旺能环境终止申请14.5亿可转债 20天前刚回复证监会反馈意见

9月25日晚间,旺能环境(002034)披露公告,决定终止发行14.5亿元规模可转债。而就在9月6日,旺能环境刚刚回复了证监会公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见,足足有120页,回复了证监会所提的14个问题。距离回复证监会反馈意见刚20天就变卦,这是怎么了?对于终止的原因,旺能环境解释较为简单:综合考虑市场环境的变化,结合上市公司目前的实际情况。

债券预警


1、华阳经贸:“15华阳经贸MTN001”付息存在不确定性

中国华阳经贸集团有限公司公告称,因公司流动资金紧张,应于9月30日付息的“15华阳经贸MTN001”的付息兑付存在不确定性,为最大程度保护债券持有人的利益,公司目前正在积极筹集偿债资金。


2、安徽外建集团:部分贷款欠息及债务逾期

安徽省外经建设(集团)有限公司公告,由于公司流动性资金紧张,导致公司部分债务出现逾期。当前逾期债务情况:1、公司债16皖经02:本金29.20527亿元及利息;2、公司债16皖经03:本金13.869亿元及利息;3、项目贷款借款利息:1231.175567万美元;4、中期票据16皖经建MTN001:本金10亿元及利息。公司可能会面临需支付相关违约金、滞纳金和罚息等情况,进而增加财务费用。受债务逾期事项影响,公司的生产经营可能受到一定不利影响。


3、安徽外建集团:公司账户、部分参股公司股权被冻结

安徽省外经建设(集团)有限公司公告,截止2019年9月25日,公司目前被冻结的参股公司共计有25家,被冻结的股权金额共计367,164.95万元。此外,截止2019年9月25日,共计28家银行和债券持有人对公司提起诉讼,诉讼金额为72.02亿元。目前公司在中国建设银行的人民币账户34001474508053005983和在徽商银行的美元账户102161402100000798被冻结。 


4、中原资产:涉及重大诉讼 标的6512.34万元

中原资产管理有限公司公告,公司全资子公司中原商业保理有限公司诉郴州市金贵银业股份有限公司、郴州市富智汇贸易有限责任公司、曹永贵、许丽保理合同纠纷案,涉案标的6512.34万元。本次诉讼是鉴于该客户经营情况发生重大变化,出现大量的债权人诉讼情况。


5、大连星海湾:所持大连圣亚3094.56万股被司法冻结

大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司公告称,公司所持大连圣亚3094.56万股,占公司总股本的24.03%,被上海市静安区人民法院冻结,冻结期限为2019年9月19日至2022年9月18日止。经核实,本次股权司法冻结事项是由于我司为下属企业大连胜利路拓宽改造工程建设有限公司融资租赁业务提供担保引发。目前,上述司法冻结涉及纠纷金额4070.5万元及相应利息等。


6、债券持有人要求股东担保 盐湖股份发函征求青海国投意见

9月25日晚,新京报记者获悉,青海盐湖工业股份有限公司收到2015年度第一期中期票据持有人会议决议,并就决议内容进行了回复。其中,对于议案2《关于要求发行人股东为15盐湖MTN001提供担保的议案》,盐湖股份回复,公司已发函征求青海省国有资产投资管理有限公司意见,目前尚未反馈,盐湖股份公司将密切关注此项工作。


7、天神娱乐:公司尚未向朱晔履行1200万元还款义务

9月25日晚,大连天神娱乐股份有限公司(002354)回复深交所关注函时表示,经核查,朱晔作为份额收益权转让协议保证人向平安大华支付的1200万元事项是真实的、金额是准确的,保证金已被平安大华划扣用于抵偿应付转让款。根据相关规定,保证人承担保证责任后,有权向债务人追偿。截至8月30日止,公司尚未向朱晔履行1200万元还款义务。


8、宝威控股认购协议到期日将至 正与债券持有人商讨延迟还款计划

宝威控股有限公司(00024)公布,公司与Haitong International Financial Products(Singapore)Pte.Ltd.就发行本金总额合计不超过2000万美元可换股债券订立认购协定(认购协定一)以及该公司与若干投资者就发行本金总额合计不超过1300万美元可换股债券订立认购协定(认购协定二)。认购协定一的到期日为2019年9月27日及认购协定二的到期日为2019年10月2日。公司正积极与认购协议的债券持有人商讨延迟还款计划以寻求最终解决方案。

股票预警


1、太阳能发电业务毛利率高达98% 晓程科技收半年报问询函

9月25日,深交所对晓程科技(300139)下发了半年报问询函,其中对于公司“太阳能发电业务毛利率98%,较去年同期增长14.21%”一事,深交所进行了重点问询。根据晓程科技披露的2019年半年报显示,公司太阳能发电业务毛利率98%,较去年同期增长14.21%。对此,深交所要求晓程科技结合可比公司情况说明此业务毛利率在2017年发电稳定后仍出现大幅增长的原因及合理性。面对超高的毛利率水平,监管方面要求晓程科技结合可比公司情况说明此业务毛利率在2017年发电稳定后,仍出现大幅增长的原因及合理性。


2、“老赖”*ST赫美再被列为被执行人 此前上演20连跌

近日,天眼查数据显示,*ST赫美(002356)被深圳市福田区人民法院列为被执行人,两项执行标的分别为2851.54万元、2100万元,合计近5000万。财务危机爆发以来,据最高人民法院网显示,2月27日及6月20日上市公司主体深圳赫美集团股份有限公司已先后两度被列入失信被执行人,即俗称的“老赖”。随着*ST赫美上市地位的“动摇”,截至5月30日,*ST赫美股价更是走出惊人的20连跌,5月31日,*ST赫美的股价上扬之后,继续走出五连跌的走势。截至9月25日收盘,*ST赫美的股价为2.17元/股,跌幅为3.13%。


3、与长城证券就担保物权纠纷打官司,科融环境控股股东所持5845万股份被二次拍卖

9月25日,科融环境(300152)发布了关于控股股东所持股份将被第二次司法拍卖的提示性公告。公告显示,公司控股股东徐州丰利科技发展投资有限公司与长城证券股份有限公司因担保物权纠纷被深圳市福田区人民法院执行裁定,徐州丰利持有本公司的58,450,000.00股股份已于2019年5月6日10时至2019年5月7日10时止在淘宝网司法拍卖网络平台上进行公开拍卖。近日,公司获悉人民法院将于2019年9月26日10时至9月27日10时止(延时的除外)在深圳市福田区人民法院淘宝网司法拍卖网络平台上对上述股份进行第二次公开拍卖。 


4、标的公司两千多万账款疑难收回 广州浪奇终止收购百花香料股权

广州浪奇(000523)9月25日晚公告,此前,公司拟以现金收购广州百花香料股份有限公司97.42%股权、广州华糖食品有限公司100%股权。但由于百花香料摘牌完成时间晚于预期,截至目前现金分红工作尚未完成。2018年末百花香料发现账面应收账款中部分客户经营情况不佳,涉及应收账款金额2,469.95万元,该部分应收账款存在回收困难的情形。审计机构据此对应收该客户的款项全额计提坏账准备。经公司审慎决策并与轻工集团协商一致,拟终止收购百花香料97.42%股权。


5、银邦股份三年虚增净利近百万 被出具警示函

9月25日,银邦股份(300337)发布公告称,公司于2019年9月24日收到中国证监会江苏监管局《关于对银邦金属复合材料股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,《警示函》称银邦股份因未将旗下公司纳入合并报表导致公司2015-2017年三年净利润虚增累计逾90万元。银邦股份未将无锡卓利纳入合并报表导致公司2015-2017年年报净利润分别虚增34.82万元、33.15万元、24.20万元,违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定。对此,江苏证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。


6、振静股份收上交所监管函:要求公司筹划重组事项应当审慎论证

振静股份(603477)9月25日晚收到上交所监管工作函。当日盘后,公司公告称,经进一步论证,本次重大资产重组不构成重组上市,不会导致公司控制权变更。上交所要求如下:公司筹划重组事项应当审慎论证,保证信披的真实、准确和完整,并确保重组方案的合规性和可行性;公司应当及时召开董事会,审议调整后的重组预案,及时履行相关信披义务,并做好与投资者的沟通解释工作。


7、吸收合并存虚假陈述?虹软科技遭起诉违反美证券法 涉资金超3亿美元

虹软科技(688088)9月25日公告公司全资子公司ArcSoft,Inc、Wavelet Capital Management Limited被起诉,原告声称该等被告在原告作为转让方将其原持有的ArcSoft,Inc.股份出售给相关受让方的交易中存在不符合法律的行为。原告在诉讼文件中提出了包括损害赔偿、撤销股份出售交易、由被告承担诉讼费用等诉讼请求,包括但不限于要求获得审理过程中被证实的损害金额且金额不少于3亿美元。公司实际控制人邓晖出具承诺,如发生任何纠纷给公司造成任何经济损失均由邓晖独立承担。因此,预计本次诉讼不会对公司经营及利润造成重大不利影响。但若邓晖未能履行或未完全履行承诺,仍会对公司本期利润或期后利润造成一定影响。


8、信托未及时向受益人披露信息 陕国投A遭陕西银保监局罚款

陕国投A(000563)25日晚间公告,收到陕西银保监局出具的《行政处罚决定书》,对公司处以28万元罚款,并对两名责任人予以警告处罚。信息显示,陕国投A及其当事人姜广平、陈中源存在以下问题:陕国投未及时向受益人披露信息;当事人姜广平对陕国投信托项目未及时向受益人披露信息的行为负领导责任;当事人陈中源对陕国投信托项目未及时向受益人披露信息的行为负主要承办责任。陕国投A表示,公司已按照陕西银保监局现场检查要求进行整改,对信托项目受益人补充披露了《信托事务管理报告书》。公司将进一步加强合规管理,持续做好信托业务的日常信息披露管理工作。

金融同业预警


1、中基协拟调整ABS负面清单 细化现行规则

据财新报道,时隔近五年,中国证券投资基金业协会将就《资产证券化业务基础资产负面清单指引(修订版)》再次征求意见。负面清单明确罗列了不适宜采用资产证券化业务形式,以及不符合资产证券化业务监管要求的基础资产。负面清单对五年间多份ABS业务指导文件中的具体内容作出细化,将失信被执行人或其下属企业为重要现金流提供方的基础资产纳入。


2、江苏银保监局一日开出5罚单 4机构领罚近200万元

9月25日,江苏银保监局官网显示,一天之内国家开发银行江苏省分行、上海银行股份有限公司南京分行、渤海银行股份有限公司南京城北支行、江苏金融租赁股份有限公司4家机构及相关个人,领到江苏监管方开出的5张罚单,共计190万元。其中,江苏金融租赁股份有限公司及其法定代表人熊先根因“以公益性资产作为租赁物,违规提供融资”领到2张总金额为55万元的罚单。


3、网络小贷牌照转让"遇冷"  高门槛"拦路"后来者难入局

网络小贷牌照转让和受让市场开始“遇冷”。记者近日在调查中发现,与2019年4月的火爆转让市场相比,网络小贷牌照价格已出现下跌,此前飙升至上亿元的牌照价格已不见踪影。不仅政策的预期让许多欲转型的平台望而却步,此外,记者还了解到,由于目前对P2P网贷行业打击得非常厉害,网络小贷牌照的新股东要求2018年度有10亿元的资产才可以购买。高门槛、高资质也成为很多平台“隔岸观火”的主因。


4、36股年内收"预罚单" 五成被立案不足一年

随着四环生物(000518)的加入,年内收到“预罚单”的个股再添一例。经Wind统计,截至9月25日,年内共有36股收到了证监会或地方证监局下发的行政处罚事先告知书,较去年同期增逾两成。在上述36股中涉及14人被终身市场禁入,大部分为上市公司实控人。另外,北京商报记者梳理发现,在上述36股中有18股距立案调查时间不足一年便收到了“预罚单”,占比五成,相较之前两年左右的调查时间,“预罚单”的下发出现提速。


5、近400家保险中介许可证被注销 汽车类中介成"大户"

一则广东银保监局注销广东华灏保险代理等两家机构的保险业务代理许可证(以下简称“许可证”)的公告,揭开了保险中介市场数量缩水的冰山一角。北京商报记者统计发现,年初至今,各地银保监局已陆续注销近400家保险中介机构的许可证,其中保险专业中介机构46家,保险兼业代理机构334家。业内人士分析,许可证频遭注销的背后,除“僵尸”机构被清理外,企业因自身经营策略转变主动退出者有之;而在监管严查中介违规乱象的大背景下,保险中介公司经营门槛提高,被动离开者亦有之。


6、内控"掉链",4家券商收到监管罚单

近期,有4家券商因内控问题受到责令整改的监管处分。具体涉及资管业务、股票质押业务、资产证券化业务和分支机构管理等领域,折射出部分券商对分支机构合规管控缺失、对新业务风险管控不足、对风控要求的监督力度不够等问题。在分析人士看来,目前证券行业整体监管思路明晰、能力到位,以及监管工具的运用程度丰富,对异常交易行为、各类违规行为检查难度降低,加之资本市场从严监管力度加强,个别重点领域的相应处罚数量或呈现上升态势。


7、实控人变更引发涨停狂欢 8股已无实控人

今年下半年以来,有33家上市公司完成了实控人变更,5家公司由国资接盘,8家公司变更为无实控人状态。证券时报·数据宝统计显示,今年下半年以来,两市共有33家上市公司完成了实控人的变更,36家上市公司公告拟发生或可能发生实控人变更。69家上市公司中,化工行业和医药生物行业分别占到20家和9家,占比最高,12股在发布实控人变更信息次日股价涨停。


8、126股8月以来股东户数下降 20股有机构进出

证券时报·数据宝统计显示,截至9月24日,根据深沪交易所互动易提供的相关信息统计发现,两市200多家公司公布了最新股东户数,股东户数较7月底下降的有126家,上升的有78家。其中18家股东户数环比降幅超10%,31家股东户数环比增幅超10%。从行业分布来看,上述126家股东户数下降的公司分布于25个申万一级行业中,属于电子行业的公司最多,共有15只;其次是机械设备和医药生物,均为13家;化工、建材、有色金属等行业也贡献较多公司。


9、基金降费潮蔓延 机构择"基"偏好低费率

当前,公募基金降费潮已从被动指数基金蔓延至主动权益基金和债券基金。中国证券报记者了解到,9月以来,不少基金公司发布了基金费率优惠的公告,甚至有基金公司直接下调管理费和托管费。据不完全统计,9月以来各家基金公司发布的费率优惠公告近2700条。公募基金2019年半年报管理费收入为304.64亿元,较2018年同期的309.28亿元减少4.64亿元,下滑1.50%。

行业预警


1、陕西:坚决取缔"黑中介",整治住房租赁中介机构乱象问题

9月24日,界面陕西从陕西省住房和城乡建设厅官网获悉,陕西省住建厅聚焦群众反映强烈的房地产市场乱象问题,发布《住房租赁中介机构乱象相关问题整治实施方案》(以下简称《方案》),确保专项整治工作取得实效。《方案》明确,将坚决整治住房租赁中介机构乱象,纠正和查处发布虚假房源信息、违规收费、恶意克扣押金租金、威胁恐吓承租人等问题,坚决取缔一批“黑中介”。


2、网销POS机收"最后通牒"违规移机终端将被叫停

针对网上买卖POS机、刷卡器等受理终端等乱象,银联下达了“最后通牒”。9月25日,北京商报记者从知情人士处获悉,中国银联业务管理委员会近日发布《关于进一步加强银联网络特约商户和受理终端管理的通知》(以下简称《通知》),要求收单成员机构对商户的受理终端管理与使用情况进行核实,违规移机使用、无法确认实际使用地点的受理终端将被停止业务。同时还要求加强外包机构管理,严禁外包机构利用网络渠道售卖受理终端。


3、新一轮带量采购平均降幅25% 药企影响尚待时间检验

经过一轮价格博弈后,9月25日,上海阳光医药采购网公示了联盟地区药品集中采购拟中标名单,25个“4+7”试点药品全国扩围采购全部完成,中标价格普遍在去年试点价格的基础上再降价两到三成。联合采购办公室公告显示,本次联盟采购共有77家企业参加,产生拟中选企业45家,拟中选产品60个。与联盟地区2018年最低采购价相比,拟中选价平均降幅59%;与“4+7”试点中选价格水平相比,平均降幅25%。从单个药品的平均降幅来看,阿托伐他汀、瑞舒伐他汀、恩替卡韦这三个药品的竞争最为激烈,均比“4+7”采购价降逾六成。而这三个品种在“4+7”集采中的价格降幅已经超过75%。


4、多家有机硅单体企业将检修减产,江西星火今日起全部停车

江西星火9月份装置开工五成左右,9月25日全部停车,10月国庆后重启,重启后开工负荷五成左右。新安化工9月25日镇江工厂停车检修约15天,10月底迈图装置停车检修20天左右。合盛硅业四川泸州工厂全停。山东东岳目前仅开车一套,10月底计划检修15天左右。唐山三友9月下旬单套装置停车,预计国庆假期后重启,10月底启动大修15天左右。


5、河南辣条地方标准将废止,已暂停审批新的生产企业

食品安全问题一直都是最为关注的话题,而作为休闲食品之一的辣条一直以争议比较大,喜欢吃的人宣称“好吃的不得了”,而不喜欢吃的人直接的说法就是“垃圾食品”。近年来,频频在抽检中查出不合格或被爆出生产环境差等,辣条一次又一次被推上了风口浪尖。记者从河南省市场监督管理局了解到,辣条河南地方标准将在10月1日废止,据悉,此前全省已暂停审批新的辣条生产企业。



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