资管周报 | 证监会明确取消证券公司、基金管理公司等外资股比限制时点

第一部分  资管资讯

1.证监会明确取消证券公司、基金管理公司等外资股比限制时点

近日,经统筹研究,证监会进一步明确以下安排:自2020年4月1日起,在全国范围内取消基金管理公司外资股比限制;自2020年12月1日起,在全国范围内取消证券公司外资股比限制。同时,会议明确,自2020年1月1日起,取消期货公司外资股比限制。(来源:证监会官网)

2.上交所修改完善纪律处分、复核及听证相关规则

上交所《上海证券交易所复核实施办法》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》和《上海证券交易所自律管理听证实施细则》三项业务规则,于2019年10月11日发布实施。本次三项业务规则的主要修改内容包括:一是完善科创板并试点注册制相关自律管理措施和程序。二是扩大复核和听证程序的适用范围。三是完善纪律处分、复核和听证相关程序安排。(来源:上交所官网)

3.私募集合资管计划“简易备案”通道开启

10月9日晚间,中基协发布《证券期货经营机构私募集合资产管理计划适用简易备案核查程序条件清单》。根据清单内容,以下七类产品将满足简易备案程序:产品存续期限介于3个月至10年之间;产品结构简单、清晰,不属于结构化产品、FOF产品、MOM产品,未聘请投资顾问;投资范围明确且全部投资于标准化资产,不涉及员工持股计划;投资境内标的资产,不涉及以QDII、QDLP、QDIE等方式进行境外投资;产品开放频率不涉及每个交易日开放;产品估值遵循公允价值计量,不涉及摊余成本计量;资产管理计划管理人恢复开展私募资管业务已满6个月。(来源:期货日报)

4.持续开拓细分市场 首只投资英国QDII获批

继印度、越南、日本之后,英国市场成为QDII(合格境内机构投资者)基金最新瞄准的目标。建信基金将旗下的全球资源混合型基金变更为建信富时100指数型QDII的申请日前获得审核通过,这也是公募首只投资英国市场的QDII产品。有业内人士认为,伴随着基金公司海外布局的进一步深化,以及投资者大类资产配置需求的多样化,细分市场投资将是QDII的一大发展趋势。(来源:证券时报)

5.资管新规重要配套细则征求意见明确标债认定路径

央行10月12日发布《标准化债权类资产认定规则(征求意见稿)》,由央行会同银保监会、证监会、外汇局等部门共同起草,为资管新规的重要配套细则,该规则列举了标准化债权类资产,明确了其他资产认定为标债的路径。曾经备受关注的“非非标”,此次被明确为“非标”。但在资管新规过渡期(截至2020年底)内,这部分资产可豁免资管新规关于“非标”的监管要求。(来源:上海证券报)

6.中国银保监会就《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见(征求意见稿)》公开征求意见

为进一步加强对银行保险机构员工履职行为的监管,推动行业自律和内部廉洁建设,提升内控机制有效性,督促各机构员工公平公正履职,银保监会起草了《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见(征求意见稿)》,主要内容包括以下五个方面:一是明确履职回避工作的对象范围、回避方式和程序;二是区分关键人员和普通人员,重点抓好对关键人员的亲属回避管理;三是推动机构健全制度机制建设;四是明确内外部回避惩戒措施;五是适当增强制度弹性。(来源:银保监会官网)

7.中国银保监会就《中国银行保险监督管理委员会行政许可实施程序规定(征求意见稿)》公开征求意见

近日,银保监会起草《中国银行保险监督管理委员会行政许可实施程序规定(征求意见稿)》,全文共计6章39条,对行政许可申请与受理、审查、决定与送达、公示等全流程进行了程序事项规范。(来源:银保监会官网)

8.中国银保监会就《中国银保监会行政处罚办法(征求意见稿)》公开征求意见

为统一规范行政处罚行为,提高行政处罚案件办理质量,促进依法监管,中国银保监会起草了《中国银保监会行政处罚办法(征求意见稿)》,全文共计9章99条,对行政处罚案件管辖、立案调查、审理审议、权利告知与听证、决定与执行等内容作出全流程规范。(来源:银保监会官网)

第二部分  五分钟看懂家族信托系列

由于离岸股权家族信托具有灵活稳定、立法及司法保护制度完善、利于投资和规避汇率风险、私密性良好等优势,在实践操作中,其设立方式较多,主要程序包括:选择在合适的离岸设立控股公司、由该控股公司收购目标公司股份、将控股公司的股权委托给离岸地持牌信托公司或私人信托公司等。

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